第1104章 上市的注冊表格

  溫月琪說的沒錯，葉楓確實沒能打通這個從高盛請辭的楊青誌電話。


  “看來真的要看緣分了。”


  葉楓無奈的放下了手機。


  溫月琪笑了笑說道：“這事也不用急，楊青誌雖然厲害，但他擅長的是投資和基金管理，現在你公司還在起步階段，等上市融資之後，再把他請回來也來得及的。”


  “那也要請的到。”


  葉楓著實沒什麽信心，關鍵這類人不缺錢，接著他突然發現自己遺漏了一件事情，不由得問道：“對了，這楊青誌也是華人？”


  溫月琪點了點頭：“是的，不過他是美籍華人，斯坦福讀書期間到高盛做實習生的，用了十二年時間，做到了今年這個高度。”


  葉楓想了一下說道：“斯坦福出名的華人不少啊，好像王馨和yahoo的楊誌遠就是斯坦福的。”


  “那肯定的。”


  溫月琪笑著說道：“斯坦福大學在世界一流大學中長期排名第二，本身就是各類天才首選的學校之一，出名人的幾率肯定會比其它學校大一點。”


  “比哈佛大學還厲害？”葉楓印象中，哈佛大學挺出名的，還有麻省理工學院，牛津大學什麽的。


  溫月琪搖了搖頭：“也不能完全這麽說，斯坦福和哈佛各有各的優點，兩個學校都有著非常好的商學院，以及數學和計算機項目，哈佛的數學係會比斯坦福的要好一些，但是差別不是那麽的大，而斯坦福的計算機係比哈佛的要厲害的多很多，從排名上來看，斯坦福大學的計算機係排名是並列第一，哈佛排在第十八，差別還是比較大的，所以，如果你是想要修雙學位，那麽綜合起兩個專業的教學質量，斯坦福大學應該會比哈佛大學更有優勢。”


  葉楓感歎的說道：“不得不說，在任何領域，還是兩極分化，好的越好，壞的越壞。”


  “要不然怎麽會有良性循環和惡性循環這句話呢？”


  溫月琪笑了笑，接著看著葉楓問起了正事：“對了，你什麽時候去燕京申請立項？”


  國內的公司想要在米國的納斯達克上市，第一步，需要向中華人民共和國證卷監督管理委員會等相關部門申請到境外上市的立項。


  第二步，由劵商律師，公司律師和公司本身加上公司的會計師作出S-1,SB-1或者SB-2等表格，向米國證監會及上市所在州的證劵管理部門抄送報表及相關信息，提出申請。


  所以葉楓對溫月琪說道：“就這兩天吧，等這邊把表格做好，就去燕京，然後我讓陳曉和王馨跟你們一起去米國提出上市申請。”


  “嗯，也行。”


  溫月琪點了點頭。


  接著兩個人聊了一會之後，便一起去財務了，王馨和美籍華人趙璐還有兩個米國人正在這裏進行注冊登記，這時候就顯示出國內很多財務的不足了。


  工作都是王馨和美籍華人趙璐在做，財務經理謝秋蓮在旁邊輔助。


  “琪姐。”


  “葉總。”


  幾個人件葉楓和溫月琪過來了，紛紛打了招呼，葉楓示意王馨和趙璐繼續忙他們的，他在一旁看，證劵上市注冊登記表一般包括兩個部分。


  一部分是prospectus,是給證劵發行的潛在投資者看的，內容包括公司業務介紹，財務狀況和管理等。


  另一部分是補充信息，這部分內容不是必須遞送給投資者閱讀，不過投資者可以在SEC（美國監證會）網站或者SEC資料室查詢。


  趙璐在使用s-1報表對證劵進行注冊登記，一邊登記，一邊讓財務經理謝秋蓮將瀾山公司過去三年的財務報表調出來，讓她來對照。


  因為上市申請提交的S-1報表是必須將過去三年報表以及證劵的相關風險囊括進去的。


  在填寫完S-1報表之後，趙璐又開始可以用來申報的SB-2報表，如果融資額在1000萬美元以下，可以用SB-1報表，這裏是審計後的財報。


  而任意融資額，就可以用SB-2報表了，葉楓公司上市，肯定不可能隻融資1000萬美元以下的，這點錢他自己公司運營一段時間就出來了。


  至於SB-2報表要求就簡單一點了，隻要求過去2年的按照通用財務會計準則製定的靜審計後的財務報表。


  葉楓在這邊待了一會，發現自己根本插不上手，主要忙碌的人是趙璐，王馨，和財務經理謝秋蓮，至於另外兩個美國人則和陳曉在對接。


  因為米國是當今世界上對資本市場監管最為嚴厲的國家，在其資本市場的發展曆程中，製定出台了一係列嚴格的法律規則，這些法律規則主要包括《1933年證券法》、《1934年證券交易法》、《薩班斯-奧克斯利法案》、《多德-弗蘭克法案》以及米國證券和交易委員會（以下簡稱SEC）的規章和紐約證券交易所、納斯達克的自律監管規則。


  在這些法律規則中，對上市公司（包括中國赴美上市公司）提出了嚴格的信息披露、公司治理和規範運作要求，如果中國赴美上市公司違反了上述規定，將會受到嚴厲的紀律處分、行政處罰和刑事處罰。


  當年網易就是因為財務的問題，被納斯達克停牌了4個月之久。


  所以瀾山公司要想在米國納斯達克上市，就必須找一個擁有米國律師資格證的律師來規避麵臨的可能會存在的證劵違法風險和處罰。


  不過好就好在陳曉不僅在斯坦福做過訪問學者一段時間，而且也在一家著名律師所實習了一段時間，對米國法律也算了解。


  雖然說陳曉之前在那家律師所從事的是公司知識產權方麵的業務，但是觸類旁通，對於他來說，隻要把相對，對瀾山公司赴美上市影響最直接和顯著的《薩班斯-奧克斯利法案》和《多德-弗蘭克法案》給深入了解，研究清楚，問題就不是很大了。


  尤其還有溫月琪帶來的專業人士在這裏對陳曉指出著。


  看了差不多將近一個多小時，葉楓深深的感歎，溫月琪帶來的人真的給他幫了大忙了，有師傅領進門，和沒師傅領進門，那是完全不同的兩個效率。


  不過盡管如此，覺得有些枯燥的葉楓還是打算溜號了。


  “馨姐，我俱樂部那邊還有點事情需要忙，這邊你辛苦下，操下心，我先和琪姐過去了，有什麽事情你可以給我電話來溝通。”葉楓佯裝確實有事的樣子，對王馨說著。