第87章 聽證會
故人還在,新人也認識了些,無論是上輩子還是這一世,葉冬青的生活都蠻精彩。
身邊多出一些人,擔任秘書的勞拉,以及躺在病床上,整天盤算著還有多久可以拆掉眼睛上紗布的趙琉璃,再加上淡水基金那些跟葉冬青因為利益聯係起來的員工們,每天繞著葉冬青轉悠。
回到美國後的幾天裏,從早到晚幾乎都有事可以做,偶爾忙裏偷閑,則待在醫院裏陪女孩,期間醫生檢查了一次,據說恢複情況還不錯。
他被警察問過話,也跟肩上有四顆星星的大佬,一起喝酒聊過天,然而參加聽證會還是頭一回。
十一月二十六號這天,周二上午九點半。
葉冬青獨自步行趕來,準時出現在證券交易委員會總部的一間小會議室裏,十多位擔心資金安全的投資者們陸續出現,他們希望了解到自己投資的理財產品,是否存在兌現風險。
有關資金安全的謠言,目前還在小範圍內傳播,隻有一些被調查員問話的投資者,才知道淡水基金公司出問題的事。
維戈女士已經耐心地親自向他們解釋過,並且讓他們查看了部分賬目,由第三方公司普華永道開具資金證明,確保賬麵上存在足夠的資金。
處置得當,一場可能出現的風波在還沒開始時候就被扼殺,沒人去法院起訴淡水基金公司,到目前為止還很安全,業務也在繼續進行著。
說到美國證券交易委員會。
這家總部設立在華府的半官方機構,擁有傳訊當事人到現場接受詢問,傳訊證人的權力,如果被傳訊人拒絕到場或拒絕接受詢問,證券交易委員會可以向聯邦地方法院請求簽發命令,強製當事人到場或提供證據。
要是當事人再一次違抗強製令,可以判處輕罪,處一年以上有期徒刑,或者低額的罰金,依據情節嚴重性來決定。
這次,因為葉冬青的做法……別出心裁,導致證券交易委員會方麵,認為有必要舉行這次行政聽證,給被指控的人,也就是葉冬青進行辯護的機會,用來判斷應該給予怎樣的處罰。
淡水基金的一係列操作肯定違規了,今天不是調查處不處罰的問題,而是要決定處罰力度有多大,沒有律師來幫葉冬青辯護,接下來都要看他自己,昨天時候在強尼·鮑爾律師的幫助下,已經進行過一場模擬聽證會,預演可能提出的問題。
這大概是葉冬青買過的最貴的“考試答案”了,強尼·鮑爾律師的賬單很快就會送到他手裏,加上前段時間幫忙的開銷,估計能有十幾二十萬美元。
人們都說律師的時間很貴,這句話可不是在開玩笑,真的非常貴。
坐在一張單獨的桌子前,麵前是一排人,為首的那位老頭名叫弗裏曼,頭發花白,鼻梁上架著副金邊眼鏡,他上來就問道:“傳票早就發給你,為什麽沒過來解釋?”
“先生,我前段時間在香江忙生意上的事,而且有位親戚病重,即將去世,按照我們華人的習俗,長輩即將離世時候不能離開。”
葉冬青回答說。
老弗裏曼推了推眼鏡,繼續道:“就當你說的是事實吧,你的律師已經幫你處理好一切,我看賬麵上的資金變動情況,看來在你親戚去世的這段時間裏,淡水基金公司成功賺取到超過四千萬美元?”
“這是之前的原油期貨訂單,在我接到通知,趕往香江之前就已經買入了,我提交的機票可以作為證據。”
對方負責找到葉冬青的問題,而他隻需要想方設法避開一個個可能讓自己損失慘重的現實,此刻正在懷疑約翰遜夫人是不是幫了倒忙,要不然這老頭怎麽陰陽怪氣的?
“利奧·葉,我沒有看到任何跟你學曆,亦或是金融執照有關的證明,請告訴我你從哪所學校畢業?持有哪種類型的執照?”
老弗裏曼看了眼資料,繼續用沙啞聲音問他:“既然想要管理一家基金公司,而且是公開募集的基金公司,我覺得你應該具備一定知識才對,比如前段時間的做法,它們非常危險,很可能導致投資者們損失掉本金。”
“我還是十二年級的學生,正準備申請進入耶魯大學,哈佛或者布朗也挺不錯,雖然我本人沒有任何金融執照,但我雇傭的員工們都經驗十足,他們可以給我最正確的建議。”
葉冬青事先調查過,老弗裏曼就是從耶魯大學畢業,特意提到耶魯大學就是在悄悄討好他。
活成人精一樣的老頭,怎麽會因為這點小細節就放過他,搖頭來了句:“從先前的表現看,他們並沒有給你最正確的建議,雖然成功賺到許多錢,數字讓我感到驚豔,可畢竟違反了製度,這是證券從業者絕對不應該犯的錯誤……”
吧啦吧啦,這老頭沒喝一滴水,也不需要上廁所,就這樣接連問了兩個多小時。
從一項項交易,問到整改意見,再到公司人員構成等等各種問題,差點沒把葉冬青給折磨死,感覺像是老師接連三堂課,都在讓同一位學生回答不同的問題,而且還不停地挑刺。
好不容易熬到結束,最終的判決結果要等下周才能拿到手,又或者是下下周、下下下周,反正在一個月之內,沒有給葉冬青確切的時間,隻說會讓人打電話聯係他過來,在那之前不許離開美國。
其他事沒確定,罰款金額倒是先出來了,隻有十萬美元而已,跟利潤相比不痛不癢,背鍋的維戈主管則被禁止進入證券行業三個月,不算大事,獎勵葉冬青已經答應給她,足有一百多萬美金呢。
從這些來看,對人的懲罰力度確實不大,更像是在做樣子糊弄過去。
而淡水基金公司可就沒那麽幸運了,操作起來不會再像先前那麽自由靈活,沒說不能募集資金,隻說要有保障,確保能夠連本帶息償還給投資者。
需要保證金來證明,可以是債券、也可以是股票或者公司股份,錢夠了就行,證券交易委員會這邊將會派人監督審核。
葉冬青打算最近看看行情,如果時機合適,就再入手那些互聯網公司的股票,正合他心意……